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东方投行公开发行A股股票并上市保荐总结报告书

  4.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件;

  5.督导发行人对《公司章程》修订、重要内控制度的修订的审批程序、内容合法合规性及相关信息披露情况;

  东方证券承销保荐有限公司(以下简称“东方投行”、“保荐机构”)担任新经典首次公开发行 A 股股票并上市的保荐机构,负责对新经典的持续督导工作,法定持续督导期为2017年 4 月 25日至2019年12月31日。截至2019年12月 31日,东方投行对新经典的持续督导期已届满。

  对发行人与保荐工作相关的重要信息披露文件,保荐机构采取事前审查及事后审查相结合的方式,督导发行人严格履行信息披露的相关程序,规范运作,不断提升公司治理水平和信息披露透明度。通过审阅持续督导期间的信息披露文件,保荐机构认为,持续督导期间发行人真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务,其信息披露文件遵守了证监会及交易所相关信息披露准则,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。

  2.保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

  3.保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

  1.保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  10.法定持续督导期结束后,至募集资金使用完毕前,东方投行继续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等事项。

  在持续督导期间,新经典能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作,并按有关法律、法规及规则的要求,及时、准确的按照要求进行信息披露;积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查和现场培训督导工作;对于重要事项,新经典能够及时通知保荐机构并沟通,同时应保荐机构的要求安排相关董事、监事、高级管理人员进行交流,且能够应保荐机构的要求及时提供相关文件。

  9.定期或不定期对上市公司进行现场检查,及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及年度保荐工作报告等相关文件;

  法定持续督导期内,保荐机构及其保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,在发行人发行股票并上市后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务,具体包括:

  2019 年 1 月 8 日,公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于变更募投项目并签订的议案》。同意公司将原募投项目“图书发行平台项目”调整为“新经典发行总部基地项目(一期)”,实施主体变更为新经典网络科技有限公司,实施内容变更为:与天津京滨工业园开发有限公司签订《投资协议书》,购买 60 亩土地的使用权,建设两层库房及配套办公楼和宿舍。原计划投入“图书发行平台项目”的募集资金 15,925.48 万元及其利息 1,007.24 万元(不含未到期理财产品收益、募集资金专户未结利息及手续费等,本次实际募集资金变更金额以划转募集资金时募集资金专户余额为准)将以 1:1 的方式增资投入到公司全资子公司新经典网络科技有限公司,用于其建设“新经典发行总部基地项目(一期)”。新项目预计总投资 2.3 亿元,不足部分以公司自有资金解决。授权公司总经理负责具体实施。

  经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准新经典文化股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]430 号)批准,新经典文化股份有限公司(以下简称“新经典”、“上市公司”或“公司”)首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,336 万股,每股发行价 21.55 元/股,募集资金总额为 71,890.80万元,扣除各项发行费用后,募集资金净额为 66,391.45 万元。本次公开发行股票已于2017 年 4 月 25 日在上海证券交易所上市。东方投行担任新经典首次公开发行股票持续督导的保荐机构。

  (二)监事短线 月,公司监事王恺因短线交易被交易所给予监管关注,见公司于 2017 年6 月 21 日发布的《新经典文化股份有限公司关于监事短线交易的公告》(公告编号:2017-019),公告了该事项的处理结果:公司监事王恺先生在担任公司监事期间于2017 年 5 月 5 日、2017 年 5 月 12 日分别以 58.00 元/股、48.50 元/股的价格买入新经典股票 1100 股、600 股,并于 2017 年 5 月 22 日以 45.30 元/股的价格卖出 1700股。上述行为违反了《证券法》第四十七条及《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7 条的规定,构成短线交易。公司经与王恺先生核实,上述买卖公司股票的行为系王恺先生本人对相关规则理解有所偏差所致,故也未及时报告公司。上述短线 元,不存在将收益交至公司的情况。相关监事已致歉并承诺规范买卖股票行为,认真学习相关法律法规、勤勉尽责履行义务。

  保荐机构对公司募集资金的存放与使用情况进行了审阅后认为,截至2019 年 12月31日新经典对于募集资金的存放、管理和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关文件的规定。新经典在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行,三方监管协议的履行情况良好,对募集资金进行了专户存放和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。

  在履行此次证券发行上市工作职责方面能够做到独立、公正、勤勉、尽责。发行人聘请的证券服务机构能够积极配合保荐工作,在持续督导期间,对保荐机构提出的建议或者意见进行审慎复核判断,根据相关要求及时出具相关文件并保持专业独立,

  截至2019年12月31日,公司募集资金尚未使用完毕,保荐机构将对募集资金事项继续履行持续督导义务。

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